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深圳农商行旗下银行违法遭罚 未按规定识别客户身份

  中国经济网北京10月21日讯 中国人民银行南宁中心支行网站近日公布的桂林市中心支行行政处罚信息公示表(桂人银罚〔2019〕3、4、5号)显示,灵川深通村镇银行有限责任公司(以下简称“灵川深通村镇银行”)未按规定履行客户身份识别义务,中国人民银行桂林市中心支行根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第(一)项、《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条第一款的规定,作出对灵川深通村镇银行处以8万元罚款的行政处罚决定,同时对相关责任人处以各4000元罚款的行政处罚决定。

  经中国经济网记者查询发现,灵川深通村镇银行成立于2011年3月4日,注册资本6000万人民币,熊芳香为法人代表、执行董事,第一大股东为深圳农村商业银行股份有限公司,持股比例51%,深圳农村商业银行股份有限公司第一大股东为深圳市怀德股份合作公司,持股比例26.95%。

  《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条规定:金融机构有下列行为之一的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的,处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款:

  (一)未按照规定履行客户身份识别义务的;

  (二)未按照规定保存客户身份资料和交易记录的;

  (三)未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的;

  (四)与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的;

  (五)违反保密规定,泄露有关信息的;

  (六)拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的;

  (七)拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的。金融机构有前款行为,致使洗钱后果发生的,处五十万元以上五百万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款;情节特别严重的,兴发xf881,反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证。对有前两款规定情形的金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构给予纪律处分,或者建议依法取消其任职资格、禁止其从事有关金融行业工作。

  《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条规定:当事人有下列情形之一的,应当依法从轻或者减轻行政处罚:

  (一)主动消除或者减轻违法行为危害后果的;

  (二)受他人胁迫有违法行为的;

  (三)配合行政机关查处违法行为有立功表现的;

  (四)其他依法从轻或者减轻行政处罚的。

  违法行为轻微并及时纠正,没有造成危害后果的,不予行政处罚。

  以下为原文:

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